科创板开户严查“临时抱佛脚” 开户前20天内存50万属异常

本埠财讯湖北日报2019-05-17 09:22

科创板日益临近,冲刺的同时监管也在强调风控和合规性。记者获悉,科创板业务第一次全网测试已经完成,近日,上交所向多家券商发出《监管工作函》,要对资产或交易存在异常情形的投资者进行重点核查评估,如果存在异常情况,有可能被拒绝提供科创板股票交易相关服务。

科创板的投资门槛之一,是投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。此前,市场纷传一种“钻空子”的开通方法,即拆借1000万元转入账户存放1天,那么就满足了20个交易日平均50万元资产的开户条件。有关部门对此高度重视,早前已经就这种行为与券商进行沟通,要求券商严格把控,有此类“垫资”行为的投资者将不被视为科创板合格投资者。

目前,武汉多家券商对已开通科创板交易权限的个人投资者进行全面核查,确保其符合投资者适当性管理要求。一大型券商相关负责人告诉记者,如果在开通交易权限之前20天内,有不低于50万元的资金入账,并且在开通权限之日的前60天到21天之内,账户资产不低于50万元的交易日不超过5天,就属于《监管工作函》中提到的异常情况。

监管要求,对于重点关注账户,各券商要加强相关的投资者适当性管理工作。比如,首先要核查账户的资金流动和证券交易情况、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系等。对于已开通科创板权限的投资者,是否会是不合规被取消交易权限?上述券商人士表示,暂时还未接收监管部门明确指示。

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